Excellence fiduciaire

Nous allons encore plus loin, avec la certification du Centre d’excellence fiduciaire pour nos plateformes de comptes à gestion distincte et de comptes de gestion de portefeuille.

Ce qui nous rend vraiment fiers, c’est que nous sommes la première société de gestion de patrimoine au Canada à avoir obtenu cette certification. Andrew Marsh, président et chef de la direction de Richardson GMP, explique très bien cet engagement à respecter ces normes :

« En affirmant haut et fort que nous sommes prêts à nous conformer aux normes les plus élevées, nous démontrons que nous sommes des chefs de file dans le domaine de la gestion de patrimoine. Nous prenons notre responsabilité professionnelle très au sérieux. En ces temps où les clients ont de la difficulté à savoir en quoi et à qui faire confiance, ils peuvent être assurés que la confiance est synonyme du travail que nous accomplissons chez Richardson GMP. »

Pourquoi est-ce si important?

Cela vous indique que notre objectif est d’atteindre le plus haut niveau d’intégrité, de transparence et de pratiques exemplaires en matière de gestion de votre patrimoine.

Nous nous soumettons volontairement, et chaque année, à un processus rigoureux et indépendant d’évaluation par une tierce partie (le Centre d’excellence fiduciaire ou CEFEX) pour vérifier nos pratiques. Ils travaillent en étroite collaboration avec des fiduciaires de placement et des experts de l’industrie afin d’offrir des programmes d’évaluation complets visant à améliorer la gestion des risques pour les investisseurs institutionnels et les particuliers.

Ce réputé programme de certification annuel garantit que notre plateforme de compte de gestion de portefeuille pour les Conseillers qui se sont vu déléguer le contrôle des décisions de placement de leurs clients est conforme aux normes d’excellence fiduciaires mondiales.

Pour obtenir la certification, nous devons démontrer notre adhésion à sept préceptes fiduciaires, sous la surveillance d’auditeurs fiduciaires spécialisés. C’est un processus exhaustif qui comprend une évaluation détaillée des données et des procédures opérationnelles, ainsi que des entrevues sur place avec les membres clés de l’équipe. 

Les sept préceptes constituant les pratiques exemplaires en matière de normes fiduciaires

  1. Connaitre les normes, les lois et les dispositions relatives aux fiducies
  2. Diversifier les actifs en fonction du profil risque/rendement du client
  3. Préparer un énoncé de la politique de placement
  4. Recourir à des « experts prudents » et documenter la diligence raisonnable
  5. Surveiller les activités des « experts prudents »
  6. Contrôler et comptabiliser les frais de placement
  7. Éviter les conflits d’intérêts et les transactions interdites

Il est important pour nous d’informer nos clients et les membres de l’industrie que nous nous engageons à établir des normes et des pratiques exemplaires pour Richardson GMP tout en offrant à nos clients un partenariat stratégique et fiduciaire vraiment responsable.